{"id":105,"date":"2009-11-19T01:09:24","date_gmt":"2009-11-18T23:09:24","guid":{"rendered":"http:\/\/aafdutm.ro\/revista\/?p=105"},"modified":"2009-12-17T04:22:40","modified_gmt":"2009-12-17T02:22:40","slug":"actele-premergatoare-efectuate-de-investigatorii-sub-acoperire","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.aafdutm.ro\/revista\/anul-i\/nr-1\/actele-premergatoare-efectuate-de-investigatorii-sub-acoperire\/","title":{"rendered":"Actele premerg\u0103toare efectuate de investigatorii sub acoperire"},"content":{"rendered":"

\u00cenainte de a vorbi despre actele premerg\u0103toare speciale efectuate de investigatorii sub acoperire, trebuie, pentru \u00een\u021belesul tuturor, s\u0103 definim ce sunt aceste acte premerg\u0103toare, cine sunt ace\u015fti investigatori sub acoperire \u0219i ce rol au ei.
\nA\u0219adar, actele premerg\u0103toare, denumite \u00een literatura de specialitate investiga\u021bii prealabile, au menirea fie de a completa informa\u021biile pe care organele de urm\u0103rire le au cu privire la s\u0103v\u00e2r\u0219irea unei infrac\u021biuni, fie numai s\u0103 verifice aceste informa\u021bii spre a se putea desprinde concluziile corespunz\u0103toare \u00een leg\u0103tur\u0103 cu \u00eenceperea urm\u0103rii penale. A\u015fadar, \u00een cadrul actelor premerg\u0103toare urm\u0103ririi penale se poate desf\u0103\u0219ura un fascicul de activit\u0103\u021bi care, prin func\u021bionalitatea \u015fi finalitatea lor, urm\u0103resc realizarea unor obiective bine precizate \u00een dispozi\u021biile legale. Pot fi efectuate \u00een aceast\u0103 faz\u0103 anumite verific\u0103ri, pot fi ascultate anumite persoane, pot fi f\u0103cute cercet\u0103ri la fa\u021ba locului sau investiga\u021bii, iar \u00een trecut puteau fi f\u0103cute chiar perchezi\u021bii.
\nConsidera\u021bii generale privind actele premerg\u0103toare<\/strong>
\nActele premerg\u0103toare, dup\u0103 cum rezult\u0103 din denumirea lor, premerg \u00eenceperea urm\u0103ririi penale \u015fi sunt efectuate anume \u00een vederea acestei \u00eenceperi.
\nAceste acte reglementate prin articolul 224 din Cod proc. penal\u0103 se pot efectua numai dup\u0103 sesizarea organului de urm\u0103rire penal\u0103, \u00een scopul str\u00e2ngerii datelor necesare pentru \u00eenceperea urm\u0103ririi penale \u201cin personam\u201d sau \u201cin rem\u201d.
\nTextul ini\u0163ial al articolului 224 din Cod proc. penal\u0103, p\u00e2n\u0103 la modificarea Codului de proc. penal\u0103 prin Legea nr. 7\/1973 \u015fi prin Legea nr. 356\/2006, permite efectuarea actelor premerg\u0103toare \u015fi \u00een vederea sesiz\u0103rii din oficiu a organului de urm\u0103rire penal\u0103. \u00cen acest caz, procesul verbal de sesizare din oficiu constituie \u015fi actul de \u00eencepere a urm\u0103rii penale.<\/span><\/p>\n


\n\u00cen prezent, asupra necesit\u0103\u0163ii efectu\u0103rii actelor premerg\u0103toare organul de urm\u0103rire penal\u0103 se pronun\u0163a prin rezolu\u0163ie motivat\u0103. Din modul de redactare a textului rezult\u0103 c\u0103 actele premerg\u0103toare sunt facultative, ele nu se efectueaz\u0103 dac\u0103 sesizarea con\u0163ine date suficiente pentru \u00eenceperea urm\u0103ririi penale. \u00cen cazul \u00een care se \u00eentreprind actele premerg\u0103toare, acestea se limiteaz\u0103 la \u00eendeplinirea scopului urm\u0103rit. \u00cendat\u0103 ce acest scop a fost atins, actele premerg\u0103toare nu mai pot fi efectuate \u00een continuare \u00eentruc\u00e2t se eludeaz\u0103 garan\u0163iile procesuale asigurate participan\u0163ilor la procesul penal.
\n<\/span><\/p>\n

Aceast\u0103 activitate se desf\u0103\u015foar\u0103 dup\u0103 sesizarea organelor de urm\u0103rire penal\u0103 potrivit regulilor prev\u0103zute de Cod. proc. penal\u0103 pentru actele de urm\u0103rire penal\u0103 \u015fi cuprinde orice fel de acte de urm\u0103rire penal\u0103 care se pot \u00eentreprinde p\u00e2n\u0103 la \u00eenceperea urm\u0103ririi penale. Rezult\u0103 c\u0103 \u00een cursul efectu\u0103rii actelor premeg\u0103toare nu pot fi luate m\u0103suri preventive, m\u0103suri asiguratorii, m\u0103sura de siguran\u0163\u0103 sau dispuse alte activit\u0103\u0163i care presupun \u00eenceperea urm\u0103ririi penale. \u00cen conformitate cu art.224 alin. ultim din Codul procedur\u0103 penal\u0103, actele premerg\u0103toare se consemneaz\u0103 \u00eentr-un proces verbal care poate constitui mijloc de prob\u0103. Numai \u00een felul acesta, cele stabilite \u00een cadrul actelor premerg\u0103toare cap\u0103t\u0103 relevan\u0163\u0103 procesual\u0103 \u015fi pot fi folosite \u00een proba\u0163iune.\u00a0 Pentru a \u00een\u021belege \u00een mod corect sensul expresiei \u201cpoate\u201d, la care se refer\u0103 textul legii, dispozi\u0163iile articolului 224 alin. ultim din Codul de procedur\u0103 penal\u0103 trebuie raportate la prevederile art. 89 din Codul de procedur\u0103 penal\u0103 privind mijloacele de prob\u0103 scrise. Procesul verbal va cuprinde \u00een mod corespunz\u0103tor datele prev\u0103zute la articolul 91, Cod proc. pen. <\/span><\/p>\n

Fa\u021b\u0103 de aspectele eviden\u0163iate, este de la sine \u00een\u0163eles c\u0103 actele efectuate \u00eenainte de \u00eenceperea urm\u0103ririi penale, cum ar fi cele prev\u0103zute la art. 91 Cod pocedur\u0103 penal\u0103, art. 108 Cod procedur\u0103 penal\u0103, art. 115 Cod procedur\u0103 penal\u0103, art. 131 Cod procedur\u0103 penal\u0103, art. 224 Cod procedur\u0103 penal\u0103 cap\u0103t\u0103 relevan\u0163a procesual\u0103 \u015fi pot fi folosite \u00een proba\u0163iune numai dac\u0103 rezultatele activit\u0103\u0163ilor respective sunt consemnate \u00een procesul verbal \u00eentocmit potrivit art.224 alin. ultim Cod procedur\u0103 penal\u0103 de c\u0103tre organul abilitat de lege.
\n<\/span><\/p>\n

\u00cen cursul actelor premerg\u0103toare, organele de urm\u0103rire penal\u0103 pot solicita rela\u0163ii scrise de la cei \u00een cauz\u0103 \u00een privin\u0163a faptei ce formeaz\u0103 obiectul investiga\u0163iilor prealabile \u00eenceperii urm\u0103ririi penale. Doctrina \u015fi jurispruden\u0163a admit c\u0103 \u015fi \u00een acest stadiu al anchetei trebuie respectat dreptul la t\u0103cere, organele judiciare av\u00e2nd obliga\u0163ia s\u0103 \u00eei aduc\u0103 la cuno\u015ftin\u0163\u0103 faptuitorului acest drept. Fiind legate de prezum\u0163ia de nevinova\u0163ie, dreptul persoanei de a nu se autoincrimina prin declara\u021biile sale \u015fi obliga\u0163ia autorit\u0103\u0163ilor judiciare de a informa persoana acuzat\u0103 \u00een acest sens func\u0163ioneaz\u0103 pe \u00eentreaga desf\u0103\u015furare procesual\u0103 \u015fi reprezint\u0103 norme interna\u0163ionale general recunoscute av\u00e2nd ca plecare jurispruden\u0163a american\u0103 (cauza Miranda versus Arizona).
\n<\/span><\/p>\n

\u00cen vederea str\u00e2ngerii datelor necesare \u00eenceperii urm\u0103ririi penale, pot efectua acte premerg\u0103toare organele de urm\u0103rire penal\u0103. De asemenea, pot efectua acte premerg\u0103toare lucr\u0103torii operativi din M.A.I., precum \u015fi lucr\u0103torii operativi din celelalte organe de stat cu atribu\u0163ii \u00een domeniul siguran\u0163ei na\u0163ionale pentru fapte care constituie potrivit legii amenin\u0163\u0103ri la adresa siguran\u0163ei na\u0163ionale, anume desemna\u0163i \u00een acest scop (art. 224 alin. 2 C.p.p.). <\/span><\/p>\n

Ace\u015fti lucr\u0103tori operativi efectueaz\u0103 acte premerg\u0103toare de regul\u0103 dup\u0103 constatarea faptelor sau la solicitarea organului de urm\u0103rire penal\u0103. \u00cen limitele \u015fi condi\u0163iile prev\u0103zute de legi speciale, pot efectua acte premerg\u0103toare \u015fi alte organe. \u00cen jurispruden\u0163\u0103 s-a decis c\u0103 \u00een stadiul actelor premerg\u0103toare nu se pot asigura asisten\u0163a f\u0103ptuitorului sau exercitarea dreptului de ap\u0103rare, deoarece f\u0103ptuitorul nu are calitatea procesual\u0103 de \u00eenvinuit sau de inculpat; chiar dac\u0103 procesul verbal de consemnare a actelor premerg\u0103toare poate constitui mijloc de prob\u0103, persoanele \u00een cauz\u0103 au posibilitatea s\u0103 \u00eel combat\u0103 cu alte mijloace de prob\u0103 atunci c\u00e2nd organul judiciar \u00een\u0163elege s\u0103 \u00eei dea eficien\u0163a \u00een stadiul actelor premerg\u0103toare, cu excep\u0163ia procesului verbal \u00een care se consemneaz\u0103 rezultatul actelor premerg\u0103toare, alte acte nu pot constitui mijloace de prob\u0103 \u00een sensul articolului 64 Cod procedur\u0103 penal\u0103.<\/span><\/p>\n

Folosirea investigatorilor sub acoperire pentru ob\u0163inerea de dovezi privind existen\u0163a unor infrac\u0163iuni \u015fi identificarea autorilor Acest procedeu a fost utilizat ini\u0163ial \u00een investigarea infrac\u0163iunilor privind traficul \u015fi consumul ilicit de droguri. Ulterior, institu\u0163ia investigatorului sub acoperire a fost extins\u0103 \u00een vederea combaterii traficului de persoane, prevenirii \u015fi combaterii criminalit\u0103\u0163ii organizate. Prin Legea nr. 281\/2003, institu\u0163ia a fost consacrat\u0103 \u015fi \u00een Codul de proc. pen., primind o reglementare am\u0103nun\u0163it\u0103 (art.2241, art. 2244). <\/strong><\/span><\/p>\n

Din con\u0163inutul dispozi\u0163iilor art. 2241 Cod procedur\u0103 penal\u0103 rezult\u0103 caracterul de excep\u0163ie al acestor acte premerg\u0103toare speciale. Astfel, atunci c\u00e2nd exist\u0103 indicii temeinice \u015fi concrete c\u0103 s-a s\u0103v\u00e2r\u015fit vreuna dintre infrac\u0163iunile la care se refer\u0103 textul legii, pot fi folosi\u0163i investigatorii sub acoperire, cu respectarea urm\u0103toarelor condi\u0163ii:<\/strong>
\na)<\/strong> rolul investigatorilor sub acoperire se limiteaz\u0103 la activit\u0103\u0163i de str\u00e2ngere a datelor \u015fi informa\u0163iilor privind existen\u0163a infrac\u0163iunilor ar\u0103tate la art. 2241 alin. 1 Cod procedur\u0103 penal\u0103 \u015fi la identificarea persoanelor fa\u0163\u0103 de care exist\u0103 pre-supunerea c\u0103 au s\u0103v\u00e2r\u015fit infrac\u0163iunile;
\nb)<\/strong> elementele de proba\u0163iune privind existen\u0163a acestor infrac\u0163iuni \u015fi indentificarea f\u0103ptuitorilor nu pot fi ob\u0163inute prin alte mijloace;
\nc)<\/strong> investigatorul sub acoperire culege date \u015fi informa\u0163ii pe baza autoriza\u0163iei emise de procuror, activitatea fiind limitat\u0103 \u00een timp potrivit legii;
\nd)<\/strong> av\u00e2nd \u00een vedere c\u0103 investiga\u0163iile la care se refer\u0103 art. 2241 alin. 1 Cod procedur\u0103 penal\u0103 constituie acte premerg\u0103toare, acestea se pot desf\u0103\u015fura numai dup\u0103 sesizarea organelor de urm\u0103rire penal\u0103 potrivit art. 221 din acela\u015fi cod.
\n<\/span><\/p>\n

\u00cen acest context, expresia \u201cpreg\u0103tirea s\u0103v\u00e2r\u015firii unei infrac\u0163iuni\u201d, cuprins\u0103 \u00een norma scris\u0103 la art. 224 alin 1, semnific\u0103 posibilitatea extinderii procedurilor autorizate potrivit art. 2242 \u015fi vizeaz\u0103 descoperirea altor infrac\u0163iuni dintre cele ar\u0103tate la art. 2241 alin. 1 Cod procedur\u0103 penal\u0103 \u015fi identificarea f\u0103ptuitorilor Art. 2241 alin. 2 Cod procedur\u0103 penal\u0103, astfel cum a fost modificat prin Legea nr. 356\/2006, precizeaz\u0103 c\u0103 pot fi folosi\u0163i ca investigatori sub acoperire numai lucr\u0103torii operativi din cadrul poli\u0163iei judiciare; lucr\u0103torii operativi din cadrul organelor de stat cu atribu\u0163ii \u00een domeniul siguran\u0163ei na\u0163ionale nu mai pot str\u00e2nge date \u015fi informa\u0163ii potrivit art. 2241 Cod procedur\u0103 penal\u0103, dar pot efectua alte acte premerg\u0103toare potrivit art. 2241 alin. 2 din acela\u015fi cod.
\n<\/span><\/p>\n

Activitatea investigatorilor sub acoperire este limitat\u0103 \u00een timp de prevederile art. 2242 \u015fi se circumscrie potrivit art. 2243 Cod procedur\u0103 penal\u0103 numai cauzei \u015fi persoanei la care se refer\u0103 autoriza\u0163ia emis\u0103 de procuror.
\nPotrivit art. 2241 alin. ultim C.p.p., modificat prin Legea nr. 356\/2006, investigatorul sub acoperire este obligat s\u0103 pun\u0103 la dispozi\u0163ia procurorului \u00een totalitate datele \u015fi informa\u0163iile culese. \u00cen reglementarea anterioar\u0103, aceste date puteau fi puse la dispozi\u0163ia organelor de cercetare penal\u0103.<\/span><\/p>\n

Dac\u0103 aceste date \u015fi informa\u0163ii sunt concludente \u015fi utile \u00een procesul de proba\u0163iune, procurorul poate s\u0103 le includ\u0103 \u00een procesul verbal \u00eentocmit potrivit art. 224 alin. ultim Cod procedur\u0103 penal\u0103 sau poate s\u0103 procedeze la audierea investigatorului sub acoperire \u00een calitate de martor sub o alt\u0103 indentitate dup\u0103 \u00eenceperea urm\u0103ririi penale \u00een condi\u0163iile art.861 alin. 7 Cod procedur\u0103 penal\u0103. \u00cen practica instan\u0163ei noastre supreme s-a re\u0163inut c\u0103 declara\u0163ia investigatorului sub acoperire ascultat de procuror \u00een codi\u0163iile art. 86 alin. 7 Cod procedur\u0103 penal\u0103 \u015fi care a servit ca temei pentru \u00eentocmirea rechizitoriului are valoare doveditoare dac\u0103 persoana este ascultat\u0103 \u015fi \u00een cursul judec\u0103\u0163ii.<\/span><\/p>\n


\n\u00cen acela\u015fi sens, \u00een jurispruden\u0163a CEDO s-a decis c\u0103 prevederile Conven\u0163iei europene pentru ap\u0103rarea drepturilor omului \u015fi a libert\u0103\u0163ilor fundamentale nu \u00eempiedic\u0103 folosirea ca surse \u00een cadrul fazei investigative a procesului penal a informatorilor, \u00eens\u0103 utilizarea datelor furnizate de c\u0103tre ace\u015ftia ca probe suficiente pentru condamnarea unei persoane nu poate fi acceptat\u0103, deoarece se \u00eencalc\u0103 garan\u0163iile cuprinse \u00een art. 6 din Conven\u0163ie, privind dreptul la un proces echitabil.
\n<\/span><\/p>\n

Dispozi\u0163iile art. 2242 alin. 1 Cod procedur\u0103 penal\u0103 cuprind gara\u0163ii pentru evitarea eventualelor abuzuri \u015fi a arbitrariului \u00een domeniul actelor premerg\u0103toare efectuate de investigatorii sub acoperire. Astfel se precizeaz\u0103 \u201ccine este autoritatea judiciar\u0103 competent\u0103 s\u0103 decid\u0103 autorizarea folosirii investigatorilor sub acoperire\u201d, \u015fi anume procurorul, denumirea actului procedural care se \u00eentocme\u015fte cu acest prilej, ordonan\u0163a motivat\u0103, con\u0163inutul ordonan\u0163ei (\u00een esen\u0163\u0103, ordonan\u0163a procurorului trebuie s\u0103 se refere la indiciile temeinice \u015fi concrete care justific\u0103 m\u0103sura, activit\u0103\u0163ile pe care le va desf\u0103\u015fura investigatorul sub acoperire, indentitatea sub care acesta va desf\u0103\u015fura activit\u0103\u0163ile autorizate, numele persoanei b\u0103nuite de s\u0103v\u00e2r\u015firea infrac\u0163iunii, durata autoriz\u0103rii de cel mult 60 de zile, cu posibilitatea prelungirii de fiecare dat\u0103 cu cel mult 30 de zile; \u00een total autorizarea nu poate dep\u0103\u015fi un an \u00een aceea\u015fi cauz\u0103 \u015fi cu privire la aceea\u015fi persoan\u0103), con\u0163inutul cererii de autorizare, c\u00e2nd solicitarea este f\u0103cut\u0103 de organul de cercetare penal\u0103. <\/span><\/p>\n

Din cuprinsul art. 2243 alin. 1 Cod procedur\u0103 penal\u0103, rezult\u0103 c\u0103 datele \u015fi informa\u0163iile ob\u0163inute de investigatorul sub acoperire pot fi folosite numai \u00eentr-o cauz\u0103 penal\u0103 \u015fi \u00een leg\u0103tur\u0103 cu persoanele pentru care a fost emis\u0103 autoriza\u0163ia potrivit art. 2242 din acela\u015fi cod. Dac\u0103 datele \u015fi informa\u0163iile ob\u0163inute au valoare probatorie, procurorul va proceda dup\u0103 caz \u00een conformitate cu art. 224 alin. ultim ori art. 86 alin. 7 Cod procedur\u0103 penal\u0103. <\/span><\/p>\n

\u00cen practica \u00cenaltei Cur\u0163i de Casa\u0163ie \u015fi Justi\u0163ie a Rom\u00e2niei s-a subliniat c\u0103 folosirea unui investigator sub acoperire \u00een scopul surprinderii \u00een flagrant a unei persoane \u00een cazul infrac\u0163iunii de trafic de droguri nu constituie o \u00eenc\u0103lcare a prevederilor art. 68 Cod procedur\u0103 penal\u0103, deoarece f\u0103ptuitorul comisese \u015fi anterior ac\u0163iuni specifice traficului de droguri, astfel c\u0103 nu se poate sus\u0163ine c\u0103 investigatorul sub acoperire l-a determinat s\u0103 s\u0103v\u00e2r\u015feasc\u0103 sau s\u0103 continue s\u0103v\u00e2r\u015firea infrac\u0163iunii. \u00centr-o alt\u0103 cauz\u0103 av\u00e2nd ca obiect respectarea drepturilor la un proces echitabil, reclamantul sa adresat CEDO \u015fi a sus\u0163inut c\u0103 a fost provocat de doi poli\u0163i\u015fti \u00eembr\u0103ca\u0163i \u00een civil s\u0103 comit\u0103 infrac\u0163iunea de trafic de droguri pentru care a fost condamnat. Reclamantul a mai ar\u0103tat c\u0103 nu avea cazier \u015fi c\u0103 nu ar fi comis infrac\u0163iunea f\u0103r\u0103 interven\u0163ia agen\u0163ilor acoperi\u0163i, care au ac\u0163ionat din proprie ini\u0163iativ\u0103, f\u0103r\u0103 s\u0103 fie deschis\u0103 \u00een prealabil o anchet\u0103 \u00eempotriva sa. <\/span><\/p>\n

CEDO a ajuns la concluzia c\u0103 au fost \u00eenc\u0103lcate prevederile art.6 din Conven\u0163ie, deoarece activitatea celor doi poli\u0163i\u015fti a dep\u0103\u015fit atribu\u0163iile specifice agen\u0163ilor sub acoperire, \u00eentruc\u00e2t ace\u015ftia nu s-au limitat s\u0103 investigheze pasiv fapta pentru a face posibil\u0103 constatarea, fapt ce a provocat infrac\u0163iunea, iar f\u0103r\u0103 interven\u0163ia lor fapta nu ar fi fost comis\u0103. \u00cen plus, agen\u0163ii sub acoperire nu au avut o aprobare prealabil\u0103 din partea unui magistrat. CEDO consider\u0103 c\u0103 reglement\u0103rile interne nu trebuie s\u0103 permit\u0103 folosirea probelor ob\u0163inute ca urmare a provoc\u0103rii agen\u0163ilor statului. Astfel, c\u00e2nd nu exist\u0103 niciun indiciu \u00een sensul c\u0103 o infrac\u0163iune ar fi fost comis\u0103 \u015fi far\u0103 inverven\u0163ia agentului sub acoperire, atunci activitatea aacestuia poate fi calificat\u0103 o investigare \u015fi are ca rezultat subminarea \u00een mod iremediabil a cerin\u0163ei procesului echitabil. <\/span><\/p>\n

Bibliografie<\/strong>
\nIon Neagu \u2013 Tratat de Drept procesual penal
\nNicolae Volonciu \u2013 Drept procesual penal
\nAlexandru \u021auculeanu \u2013 Drept procesual penal
\nDan Lupa\u0219cu \u2013 Codul penal ad litteram
\nRevista Dreptul nr. 12\/2008
\nGh. Theodoru \u2013Tratat de drept procesual penal
\nCodul de procedur\u0103 penal\u0103
\nCulegere de jurispruden\u021b\u0103 CEDO<\/span>